ماجرای محکومیت متهمان پرونده سهام شرکت بورسی چیست؟

کد خبر: ۱۳۶۰۶۴

تاریخ: ۱۸ تير ۱۴۰۱ - ۱۴:۰۰

حکم سه شخص حقیقی که پرداخت جریمه ۱۶ میلیارد تومانی به دلیل سوء استفاده از رانت اطلاعاتی سهام یک شرکت بورسی بود، صادر شد.

به گزارش نبض بازار، با بررسی شرکت بورس اوراق بهادار تهران، در خصوص افزایش ۱۲۸ درصدی قیمت سهام توسط یکی از شرکت‌های پذیرفته شده در یک بازه زمانی کوتاه، کنترل نظارت شرکت بورس اوراق بهادار معاملات نماد مذکور را مورد بررسی قرار داد.

بر این اساس مشخص گردید عرضه سهام از سوی برخی کارگزاری‌ها طی بازه زمانی کوتاهی منجر به جابه‌جایی سهام با مبالغ قابل توجهی، از اشخاص حقوقی مرتبط با سهامدار عمده شرکت به سه شخص حقیقی گردیده است.

به نقل از سنا، مدیر امور حقوقی و انتظامی سازمان بورس و اوراق بهادار، اظهار کرد: چندی پیش واحد نظارت شرکت بورس اوراق بهادار تهران گزارشی مبنی بر افزایش ۱۲۸ درصدی قیمت سهام یکی از شرکت‌های پذیرفته شده در بورس را به مدیریت امور حقوقی و انتظامی سازمان بورس اعلام کرد.

محمدعلی شیری‌زاده تصریح کرد: بازدهی معاملات شرکت یادشده مورد بررسی قرار گرفت و مشخص شد که در زمان عرضه سهام از طرف برخی از کارگزاری‌ها در یک بازه زمانی، سهم‌ها به مبالغ قابل توجهی از اشخاص حقوقی مرتبط با سهامدار عمده شرکت به سه شخص حقیقی منتقل شده است.

او در تشریح ماجرا عنوان کرد: معاون وقت سرمایه‌گذاری این شرکت که اطلاعات نهانی مربوط به زمان عرضه سهام شرکت را در اختیار داشت، موجبات افشای اطلاعات نهانی مربوط به سهام شرکت را فراهم آورده و آن را در اختیار بستگان و دوستان خود قرار داد.

مدیر امور حقوقی و انتظامی سازمان بورس ادامه داد: اشخاص حقیقی نیز پس از افزایش قیمت سهم و اندکی پیش از فرو ریختن قیمت سهام (در اوج قیمت)، سهام خود را به فروش رسانده و سودی بالغ بر ۵۴ میلیارد و ۲۴۶ میلیون و ۵۹۴ هزار ریال کسب کردند.

این مقام مسئول با بیان اینکه بر اساس شواهد و قراین موجود، مراجع قضایی اقدام این اشخاص را منطبق بر جرم «معامله متکی بر اطلاعات نهانی» ارزیابی کرده‌اند، تأکید کرد: سازمان بورس و اوراق بهادار بلافاصله پس از کشف این سوء استفاده آن را به قوه قضاییه معرفی کرده است.

او با اشاره به حکم صادر شده دادگاه تجدیدنظر استان تهران پس از بررسی پرونده اذعان کرد: بر این اساس، معاون وقت سرمایه‌گذاری شرکت به اتهام استفاده از اطلاعات نهانی پیش از انتشار آن در مورخ ۳۰ فروردین سال جاری، محکوم به یک‌سال حبس تعزیری شد.

شیری‌زاده با اشاره به حکم سه شخص حقیقی معامله کننده متهم به انجام معاملات متکی بر اطلاعات نهانی گفت: این افراد محکوم به پرداخت معادل سه برابر سود به دست آمده در مجموع به ۱۶۲ میلیارد و ۷۴۸ میلیون و ۷۸۴ هزار ریال شدند.

به گفته مدیر امور حقوقی و انتظامی سازمان بورس، افزون بر معاون وقت سرمایه‎گذاری شرکت، چهار شخص حقیقی دیگر به دلیل اتهام به «معاونت در معاملات متکی بر اطلاعات نهایی» محکوم به پرداخت ۶۰ میلیون ریال جزای نقدی بدل از چهار ماه حبس تعزیری شدند.

این مقام مسئول خاطرنشان کرد: هم اکنون این پرونده در مرحله اجرای حکم است.

به گزارش نبض بورس، پس از گزارش کنترل نظارت شرکت بورس اوراق بهادار تهران، در خصوص افزایش ۱۲۸ درصدی قیمت سهام یکی از شرکت‌های پذیرفته شده در یک بازه زمانی کوتاه، معاملات نماد مذکور مورد بررسی قرار گرفت.

اشخاص حقیقی پس از بالا بردن کاذب قیمت سهم در اوج قیمت ها، سهام خود را به فروش رسانده و سودی بالغ بر ۵۴.۲۴۹.۵۹۴.۸۶۵ ریال در بازه زمانی وقوع جرم کسب نمودند.

این موضوع در دستور کار کارشناسان حقوقی قرار گرفت و از متخلفین در دادگاه رسیدگی به جرائم اقتصادی شکایت شد.

پس از تشکیل جلسات متعدد و بررسی صورتحسابهای بانکی متهمین، مشخص شد که معاون وقت سرمایه‌گذاری شرکت که اطلاعات نهانی مربوط به زمان عرضه سهام آن شرکت را در اختیار داشت، موجبات افشای اطلاعات نهانی مربوط به سهام شرکت را فراهم آورده و آن را در اختیار بستگان و دوستان خود قرار داده است.

با بررسی گردش حساب‌های متهمان مزبور و قراینی که از قبل وجود داشت، روشن گردید که چهار تن از دوستان و خویشاوندان شخص یاد شده (صاحب سمت در شرکت)، نسبت به تأمین مالی سه متهم دیگر پرونده (متهمان معاملات متکی بر اطلاعات نهانی) اقدام نموده‌اند.

روند رسیدگی پرونده و تجدید نظر خواهی آن از سال ۹۸ تا ۱۴۰۰ به طول انجامید تا در نهایت باحکم دادگاه تجدید نظر، معاون وقت شرکت به اتهام استفاده از اطلاعات نهانی پیش از انتشار عمومی آن (موضوع بند ۱ ماده ۴۶ قانون بازار اوراق بهادار) در سال ۱۴۰۱ به ۱ سال حبس تعزیری محکوم شد.

دادگاه تجدید نظر همچنین سه شخص حقیقی معامله‌کننده متهم به انجام معاملات متکی بر اطلاعات نهانی (موضوع بند ۲ ماده ۴۶ قانون بازار اوراق بهادار) را به پرداخت جریمه معادل سه برابر سود حاصله جمعاً به مبلغ ۱۶۲.۷۴۸.۷۸۴.۵۹۵ ریال محکوم نمود.

همچنین این اشخاص علاوه بر جرائم فوق با عنوان اتهامی معاونت در معاملات متکی بر اطلاعات نهانی (موضوع بند ۲ ماده ۴۶ قانون بازار اوراق بهادار) به پرداخت شصت میلیون ریال جزای نقدی بدل از چهار ماه حبس تعزیری هم محکوم شدند.

این پرونده هم اکنون در مرحله اجرای حکم می‌باشد.